贵阳可行性研究报告公司梳理投资项目初步设计审批的审查重点

政府投资项目初步设计审批对象、权限及流程

 1.1 审批对象 

对于采取直接投资和资本金注入的项目，属于政府投资项目，实行审批制，政府管理主要侧重于项目决策、实施过程、资金使用等环节管理；对于采用投资补助和贷款贴息的项目，属于企业投资项目，实行核准制或备案制，政府管理主要侧重于资金的管理，一般不过多干预项目具体的决策和实施。采用直接投资和资本金注入的项目必须编制初步设计并提出概算，履行审批手续。对于PPP项目，辨别政府资金注入方式主要看资金和项目的关系以及投资所形成资产的属性。采取资本金注入的PPP项目，也应该严格履行初步设计审批手续。采用工程总承包方式的政府投资项目，应当在初步设计审批完成后进行工程总承包项目发包。

1.2 审批权限 

在国.家层面，水运工程、公路建设等项目由交通运输部相关部门审批初步设计；民航专业工程及民航建设项目初步设计由中国民航局审批；水利基建项目初步设计由水利部审批；其他政府投资项目初步设计由国.家发展改革委审批。

目前，大多数省级政府部门参照国.家相关部委审批权限开展初步设计审批工作。随着“放管服”的不断深入，审批权限不断下放。

一般来说，初步设计的审批权限与可研阶段的审批权限同步，即项目可研报告由哪一级审批部门审批，初步设计也由同级审批部门审批。

1.3 审批流程 

为严格执行并联审批制度、规范投资审批行为，提高投资审批“一网通办”水平，国.家发展改革委员会会同多部门印发了《全国投资项目在线审批监管平台投资审批管理事项统一名称和申请材料清单》（发改投资〔2019〕268号），提出了项目单位在线提交的申请材料和部门的批准文件，作为后续审批事项申请材料的，应通过在线平台共享获得，不得要求项目单位重复提交。

因此，政府投资项目初步设计审批，项目单位应通过全国投资项目在线审批监管平台进行申报，上传初步设计审批申请文件、工程可行性研究报告批复、初步设计文件等材料。

审批单位通过在线平台对项目进行网上初审，决定是否受理。对政府投资项目不予批准的，书面通知项目单位并说明理由。

对经济社会发展、社会公众利益有重大影响或者投资规模较大的政府投资项目，审批单位应当在中介服务机构评估、公众参与、专.家评议、风险评估的基础上作出是否批准的决定。

政府投资项目初步设计审批的审查重点

2.1 政策方面 

项目初步设计及提出的概算要符合可行性研究报告批复，主要包括项目的建设内容、建设规模、总投资、建设地点等内容。

对于建设规模、建设内容发生较大变化或建设地点变更的项目以及初步设计提出的投资概算超过经批准的可行性研究报告提出的投资估算10%的项目应当报原可研审批部门重新审批后再进行初步设计审批。

上述现象可以分两种情形：

一是擅自扩大规模或提高标准，这种情形项目单位应当严格按照可研批复重新编制初步设计，并提出合理概算；

二是可行性研究不充分、不深入，这种情形项目单位应当重新编制可行性研究报告并报送原可研部门批准后，再进行初步设计编制。

2.2 专业技术方面 

项目初步设计要符合国.家、行业的有关标准、规范和设计深度要求。如《铁路建设项目预可行性研究、可行性研究和设计文件编制办法》适用于新建（改建）的高速铁路、城际铁路、客货共线铁路、重载铁路、铁路枢纽、铁路及公铁合建特大桥、大型站房等大中型建设项目。

该办法进一步规范了铁路建设项目各阶段设计文件组成与内容、统一了设计文件编制深度的标准，包含了铁路勘察设计的基础要求和基本准则，是我国铁路建设的重要标准支撑。

工业民用建筑领域有住房城乡建设部印发的《建筑工程设计文件编制深度规定（2016版）》，该规定明确提出初步设计文件编制深度的基本要求，并且要求在满足该规定的基础上，设计深度尚应符合各类专项审查和工程所在地的相关要求。

水利水电、公路工程领域，有《水利水电工程初步设计报告编制规程》、《公路工程基本建设项目设计文件编制办法》等标准规范。

项目初步设计总平面布置及功能布局要合理，符合规划、用地、环境保护、安全生产、消防等有关要求；各有关专业要执行国.家工程技术规范和行业标准，采用的新技术、新材料要安全、可靠、可行；概算的编制原则、内容、计算方法要符合国.家和地方现行规定。

政府投资项目遵循经济、实用、安全的原则，把钱用在刀刃上，不搞表面功夫，不搞架子工程。

2.3 设计变更和概算调整 

批准的初步设计及核定的概算是项目建设实施和控制投资的依据，不能擅自调整和突破概算。

因项目建设期价格大幅上涨、政策调整、地质条件发生重大变化和自然灾害等不可抗力因素等原因导致原设计方案及核定概算不能满足工程实际需要的，可以申请设计变更和概算调整，超出的资金由项目单位落实来源。

除上述四大原因外，项目实施过程中发生的重大设计变更或超概行为都属于违规行为。

这里的重大设计变更主要指的是项目的建设规模、设计标准、主要建筑结构形式、主要工艺、重要设备、重大技术问题处理措施、施工组织设计发生变化。

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